香港證監會行政總裁韋奕禮（Martin Wheatley）的時代即將過去，但收緊保薦人監管的計劃，仍然繼續。其中重頭戲是，證監會最快于今年第三季，就要求保薦人承擔法律責任咨詢市場。

韋奕禮在證監會的最后一天，寄語繼任人，檢討保薦人監管規則，是未來重要的挑戰，又透露當局最快今年第三季咨詢市場意見。

“要求保薦人承擔民事或刑事法律責任，將是檢討的三大重點之一。新加坡和澳洲的經驗證明，這個要求是可行的。假如落實建議，由于涉及修改法例，故需要較長時間才可以實施。”

可以預期，該建議必然引起業界反對。韋奕禮則強調，明白業界的憂慮，知道這可能加重保薦人的負擔，甚至被卷入欺詐的案件，財雄勢大的投行或因此成為被起訴的對象。

證監會于2005年就監管保薦人進行咨詢，并于2007年起實施新制度，嚴格規定只有合規格中介人才可以繼續從事保薦人或合規顧問工作。截至本周二，證監會的保薦人名單共有76家金融機構。

過去兩年證監會進行就保薦人的工作進行主題視察，發現多項不適當的行為；同時，洪良國際（946）、中國森林（930）等半新股相繼出現問題，促使當局對保薦人窮追猛打。

“其余兩個咨詢的重點包括，過往提出幾項保薦人的問題，值得檢討是否需要加入紀律處分；同時，沿用幾年的監管指引對于保薦人角色和責任方面，的確有不足之處。”韋奕禮說。

過去一年，證監會多次批評保薦人質素下降、未能妥善履行盡職審查，例如曾有上市申請人在招股章程的數據出現重大錯誤，保薦人竟然懵然不知。