對(duì)于被美國(guó)當(dāng)局指控涉及洗黑錢，渣打集團(tuán)（2888）昨天發(fā)表聲明強(qiáng)烈反駁，認(rèn)為紐約州金融服務(wù)廳（Department of Financial Services，DFS）指令書對(duì)集團(tuán)的陳述并不全面及準(zhǔn)確，強(qiáng)調(diào)集團(tuán)早已展開對(duì)伊朗相關(guān)交易的覆檢，并自愿地向是次發(fā)出指令書的DFS、其它美國(guó)監(jiān)管部門及司法機(jī)關(guān)作出知會(huì)，并持續(xù)檢討內(nèi)容，由于相關(guān)討論目前仍在進(jìn)行，故渣打?qū)τ谑盏紻FS的指令書感到驚訝。

對(duì)指令書感驚訝[注冊(cè)離岸公司]

與匯控（005）為違反洗黑錢規(guī)例而公開致歉的做法大相徑庭，渣打在公告中強(qiáng)烈抗辯。

渣打指出，于2010年1月，集團(tuán)通知了DFS及其它美國(guó)監(jiān)管部門，有關(guān)集團(tuán)就以往進(jìn)行的美元交易合規(guī)性展開覆檢，檢討范圍主要集中于2001年至2007年伊朗相關(guān)的交易，特別是在美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)法規(guī)容許下，所進(jìn)行的掉頭式交易（U turn Transaction）的合規(guī)情況。

所謂掉頭式交易，在上述情況中是指美國(guó)當(dāng)?shù)劂y行透過離岸如歐洲的銀行，為伊朗國(guó)家的銀行進(jìn)行金融交易，稱作掉頭主因是資金匯至美國(guó)的銀行結(jié)算后旋即轉(zhuǎn)至美國(guó)離岸的銀行，在符合相關(guān)法規(guī)，銀行可以為伊朗客戶進(jìn)行美元交易。

渣打續(xù)指出，集團(tuán)在有關(guān)覆檢的過程中，未有發(fā)現(xiàn)任何一宗涉及恐怖組織的交易，而且集團(tuán)早于5年多以前，已經(jīng)停止為伊朗客戶開展任何幣種的新業(yè)務(wù)。

此外，渣打昨天下午再發(fā)出公告重申，在DFS發(fā)出指令之前，集團(tuán)并沒有收到任何通知，并補(bǔ)充稱，集團(tuán)未能預(yù)計(jì)前述檢討及與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行的討論，將于何時(shí)完成及其最終結(jié)果。

渣打的辯辭能否開脫仍屬未知數(shù)，DFS就渣打涉及違規(guī)交易所發(fā)出的指令書中，暗指渣打明知故犯。

指令書指出，于2006年10月渣打集團(tuán)旗下的美國(guó)渣打銀行，其行政總裁曾因非常擔(dān)心為伊朗進(jìn)行的交易出現(xiàn)問題，而向身在倫敦的集團(tuán)執(zhí)行董事致函，為免對(duì)集團(tuán)構(gòu)成非常嚴(yán)重甚至災(zāi)難性的損害，提議集團(tuán)就伊朗業(yè)務(wù)進(jìn)行緊急檢討。

倫敦高層粗言罵美高層[注冊(cè)香港公司]

然而，指令書引述紐約分行一名職員的供詞指出，集團(tuán)執(zhí)行董事曾以粗言穢語回應(yīng)指：「你這（fxxxing）美國(guó)人，憑什么告訴我們不要和伊朗人交易。」

DFS認(rèn)為，渣打銀行的經(jīng)營(yíng)手法如流氓，受到貪婪驅(qū)使，罔顧法治、聲譽(yù)及國(guó)家安全后果而進(jìn)行上述交易，直斥其為不安全及不穩(wěn)固（unsafe and unsound）的銀行。[注冊(cè)美國(guó)公司]