香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港金融牌照分類及申請流程,如何正式獲發了香港證監會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產管理業務資格和提供證券投資咨詢服務資格的香港金融機構，就有關內地企業在香港申請金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會規定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

第1號︰證券交易;

第2號︰期貨合約交易;

第3號︰杠桿式外匯交易;

第4號︰就證券提供意見;

第5號︰就期貨合約提供意見;

第6號︰就機構融資提供意見;

第7號︰提供自動化交易服務;

第8號︰提供證券保證金融資;

第9號︰提供資產管理; (由2011年第28號法律公告修訂)

第10號︰提供信貸評級服務。 (由2011年第28號法律公告增補)

香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監會批準機構提供證券投資咨詢服務的牌照。

作為國內的證券期貨、資產管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

獲頒香港證監會金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產管理牌照申請條件,香港證監會規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

牌照申請公司至少要有兩名高管負責公司管理，并在其中任命一名為執行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監會規定的適當人選原則。香港證監會將對申請人的償債能力及財務狀況、教育及其他方面資質、擬開展業務方面的相關經驗、正直公平地開展受監管業務活動的能力、公司聲譽以及財務穩健性進行評估。

監管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償能力和財務狀況、財務教育概述、內部合規和內控制度的相關記錄。

所有持牌人必須按照國際認可的會計標準合理保留財務記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾披露財報。

我們深信,每位客戶對香港金融牌照申請都有不同的獨特需求(香港金融牌照種類從1號到9號),期望以最快的速度成功獲得香港證監會審批通過,因此,瑞豐德永會為每一位客戶在香港申請牌照提供定制方案,安排卓越的資深合規顧問,確保您得到滿意的服務,更有效率地為你創造價值!